中泰期货辽宁分公司被责令改正 为中泰证券控股子公司
辽宁证监局网站近日披露了《关于对中泰期货股份有限公司辽宁分公司采取责令改正措施的决定》和《关于对关勇采取出具警示函措施的决定》。
经查，中泰期货股份有限公司（以下简称“中泰期货”，01461.HK）辽宁分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款和第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，辽宁证监局决定对中泰期货辽宁分公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中泰期货辽宁分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改，并向辽宁证监局提交整改情况报告。
经查，关勇在担任中泰期货辽宁分公司负责人期间，对分公司未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任，对分公司未有效执行绩效考核等规定负有直接责任。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条以及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第三十三条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条第一项的规定，辽宁证监局决定对关勇采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。关勇应当加强相关法律法规学习，强化合规管理，审慎勤勉履职，杜绝类似情况再次发生。
中泰证券(600918.SH)2024年年报显示，中泰期货系其控股子公司，持股比例为63.10%。
以下为处罚原文：
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